2021年10月28日，貿(mào)仲金陵論壇2021年第三期“基金爭議解決法律論壇”成功舉辦。本次論壇由中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會江蘇仲裁中心（以下簡稱“貿(mào)仲江蘇中心”）聯(lián)合江蘇省國際商會、南京市律師協(xié)會、北京市金杜（南京）律師事務(wù)所、江蘇金財投資有限公司共同舉辦。
本次論壇邀請了多位在基金金融領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家就基金行業(yè)的核心、熱點(diǎn)問題進(jìn)行解讀，旨在為相關(guān)當(dāng)事人解決糾紛提供法律路徑，并促進(jìn)仲裁這一高效、專業(yè)的爭議解決方式在基金領(lǐng)域的運(yùn)用。貿(mào)仲仲裁院副院長兼江蘇中心秘書長谷巖、南京市律師協(xié)會副會長萬永松分別為論壇致開幕辭。貿(mào)仲江蘇中心秘書長湯寅宏主持論壇。
（湯寅宏副秘書長主持論壇）
谷巖副院長通過視頻方式在致辭中表示，基金投資作為一種新興的投融資方式，基金產(chǎn)品與基金服務(wù)逐漸復(fù)雜化、多樣化，對基金行業(yè)的爭議解決也提出了新問題和新需求。仲裁具有的公正、高效、專業(yè)、保密等獨(dú)特優(yōu)勢，恰好契合了基金行業(yè)爭議解決的特征與需求，日益成為基金行業(yè)具有影響力的爭議解決方式。結(jié)合貿(mào)仲近四年來受理金融、基金類案件的情況，他表示貿(mào)仲在基金金融領(lǐng)域的爭議解決方面積累了豐富的仲裁經(jīng)驗(yàn)，并制定了專門的金融仲裁規(guī)則，聘請了大量具有金融、證券、基金方面法律和專業(yè)特長的專家擔(dān)任仲裁員，同時針對契約型私募基金案件制定內(nèi)部審理指引，目的就是為了更好地維護(hù)基金投資者和基金管理人以及托管人的合法權(quán)益。他希望通過論壇活動的舉辦，貿(mào)仲江蘇中心能夠加深了解基金行業(yè)的發(fā)展和對仲裁服務(wù)的需求，從而為江蘇地區(qū)金融爭議的妥善解決以及金融行業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
（谷巖副院長通過線上方式致辭）
萬永松副會長表示，江蘇資本市場正在蓬勃發(fā)展，基金行業(yè)乃至金融行業(yè)在發(fā)展中均面臨著日益復(fù)雜多樣的糾紛，律師在基金爭議解決中發(fā)揮著重要的作用。南京市律師協(xié)會愿搭建與仲裁行業(yè)、基金行業(yè)溝通的橋梁，攜手推動基金行業(yè)的健康發(fā)展。
（萬永松副會長致辭）
本次論壇分為兩個環(huán)節(jié)進(jìn)行。在第一環(huán)節(jié)，金杜律師事務(wù)所合伙人王囝囝女士以“基金核心爭議探析”為題發(fā)表了主題演講。她首先介紹了契約型基金與合伙型基金中的基本法律關(guān)系。在概述了基金管理人與基金托管人的核心義務(wù)后，她簡要介紹了由適當(dāng)性義務(wù)、差額補(bǔ)足等各類增信措施、知情權(quán)糾紛、基金財產(chǎn)與收益分配等問題引發(fā)的基金核心爭議。隨后，她重點(diǎn)分析了基金退出中投資者主要退出路徑及退出爭議點(diǎn)，并結(jié)合相關(guān)實(shí)踐案例對分級合伙型基金的收益分配和虧損承擔(dān)及份額回購和轉(zhuǎn)讓等具體爭議進(jìn)行了逐一講解。
（王囝囝女士演講）
隨后的第二環(huán)節(jié)“圓桌論壇”分為兩個議題進(jìn)行。貿(mào)仲仲裁員、金杜律師事務(wù)所合伙人馬笑勻女士主持了圓桌論壇。
（馬笑勻女士主持）
在議題一“基金投資人與基金或管理人之間爭議解決”環(huán)節(jié)，嘉賓南京銀行江北分行副行長劉徽先生、江蘇金財投資有限公司風(fēng)控經(jīng)理董殿龍先生、金杜律師事務(wù)所合伙人王囝囝女士、金杜律師事務(wù)所合伙人鄔玲女士結(jié)合其自身從業(yè)經(jīng)驗(yàn)分別進(jìn)行了發(fā)言。劉徽先生從銀行從業(yè)人員的角度、董殿龍先生從基金從業(yè)人員角度分別分享了基金保底條款的法律效力和法律風(fēng)險及托管機(jī)構(gòu)中核心義務(wù)、義務(wù)邊界的確定。王囝囝女士、鄔玲女士分別從律師角度分享了對投資人未能按約如期出資爭議的解決方法、基金管理人或普通合伙人在投資、管理各階段應(yīng)盡的主要義務(wù)及管理人應(yīng)如何避免相關(guān)爭議。
（議題一討論 從左到右、從上到下依次為劉徽先生、王囝囝女士、董殿龍先生、鄔玲女士）
在議題二“基金從底層投資退出的相關(guān)糾紛”環(huán)節(jié)，嘉賓江蘇毅達(dá)股權(quán)投資基金管理有限公司法務(wù)總監(jiān)戴鑫澤先生、南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限責(zé)任公司法務(wù)副總監(jiān)張政先生、金杜律師事務(wù)所合伙人王昭艷女士、江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所合伙人邵斌先生分別進(jìn)行了發(fā)言。戴鑫澤先生、張政先生從基金從業(yè)人員角度分析了關(guān)于基金回購?fù)顺龅娘L(fēng)險點(diǎn)，并分享了基金回購?fù)顺龅那樾渭翱紤]因素。王昭艷女士、邵斌先生從律師角度介紹了基金轉(zhuǎn)讓退出的風(fēng)險點(diǎn)，分享了對于S基金的觀點(diǎn)以及 S基金在轉(zhuǎn)讓退出中的作用和未來發(fā)展，同時對投資協(xié)議中轉(zhuǎn)讓退出條款的設(shè)計(jì)提出了建議。邵斌先生還對基金清算退出中的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了介紹，并對基金應(yīng)當(dāng)采取何種措施減損提出了相應(yīng)建議。
馬笑勻女士總結(jié)指出，基金退出風(fēng)險點(diǎn)對于基金管理人具有非常重要的意義，針對無法退出與清算的情形，她還結(jié)合自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)提出了可以采取的其他處理方式及注意事項(xiàng)。
（議題二討論 從左到右、從上到下依次為戴鑫澤先生、王昭艷女士、張政先生、邵斌先生）
本次論壇得到了業(yè)內(nèi)人士的積極參與，近70余位來自資管、基金公司的法務(wù)或合規(guī)人員、仲裁員、律師等共同參與了研討。參會人員紛紛表示，論壇內(nèi)容生動、聚焦實(shí)務(wù)，聽后意猶未盡，受益匪淺，并感謝貿(mào)仲江蘇中心提供這樣一個學(xué)習(xí)互鑒的平臺，可以增進(jìn)對仲裁及基金行業(yè)最新動態(tài)發(fā)展的了解。
貿(mào)仲金陵論壇是貿(mào)仲江蘇中心創(chuàng)立的與江蘇及周邊地區(qū)法務(wù)界、律師界、法學(xué)研究界、仲裁實(shí)務(wù)界的互動交流平臺，貿(mào)仲江蘇中心歡迎各界人士通過貿(mào)仲江蘇中心官方網(wǎng)站、微信公眾號等網(wǎng)絡(luò)平臺，共同參與“貿(mào)仲金陵論壇”系列活動。
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