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2022年1月19日，英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)發(fā)布了一份咨詢文件，就修訂其金融推銷行為規(guī)則和指南的建議征求意見。

除其他事項(xiàng)外，該咨詢文件提出：

·正如其在去年4月份的討論文件中所述，要求已批準(zhǔn)金融推銷的公司采取合理措施，監(jiān)督金融推銷行為在整個(gè)推銷期間始終符合金融推銷行為規(guī)則。根據(jù)擬議的指導(dǎo)意見，這將包括定期評(píng)估推銷行為是否有任何變化(這意味著該推銷行為的傳播不再合法)；是否有任何變化可能影響到推銷行為保持公平、清晰且沒有誤導(dǎo)性行為，包括考慮該建議的持續(xù)商業(yè)可行性(ongoing commercial viability)，以及標(biāo)題回報(bào)率是否能持續(xù)、合理地實(shí)現(xiàn)；籌集的資金是否用于所述目的；以及是否遵守批準(zhǔn)后生效的任何新要求。如果公司在任何時(shí)候意識(shí)到所批準(zhǔn)的推銷行為不再符合金融推銷行為規(guī)則，則必須撤回其批準(zhǔn)，并需通知任何已經(jīng)批準(zhǔn)的人。(COBS 4.10.2 R (2))

·要求根據(jù)第21條(section 21)的審批人每3個(gè)月從已獲批的推銷活動(dòng)的客戶處收集無重大變化的證明，并在推銷活動(dòng)的整個(gè)過程中都要收集證明。審批人應(yīng)考慮證明中披露的任何變化，并在必要時(shí)，在合理可行的情況下盡快撤回批準(zhǔn)。如果客戶沒有回應(yīng)，或者審批人無法從客戶那里得到證明，則應(yīng)該考慮撤銷批準(zhǔn)。

對(duì)該咨詢文件的回應(yīng)截止2022年3月23日。